Xem trộm danh mục quỹ, nhân viên công ty chứng khoán “phím hàng” cho em vợ giao dịch cổ phiếu: Phạt và tịch thu hàng tỷ đồng

Các tài khoản chứng khoán đều được người em vợ trực tiếp thao tác theo chỉ đạo và quyết định giao dịch của nhân viên công ty chứng khoán này.

Cục Quản lý Chứng khoán tỉnh An Huy (Trung Quốc) mới đây đã công bố quyết định xử phạt hành chính đối với Lý Mậu Bằng, cựu quản lý cấp cao tại Trung tâm Công nghệ Thông tin của Công ty Chứng khoán Trung Tín (CITIC Securities), do vi phạm quy định khi sử dụng thông tin chưa công khai từ một quỹ đầu tư chứng khoán tư nhân để giao dịch cổ phiếu trái phép.

Theo đó, Lý Mỗ Bằng được cấp quyền truy cập vào hệ thống CRM của công ty chứng khoán với vai trò phát triển ứng dụng. Điều này cho phép Lý Mỗ Bằng tiếp cận thông tin tài khoản, quy mô tài sản, và danh mục giao dịch của tất cả khách hàng, vốn là thông tin không được công bố.

Lý Mỗ Bằng đã lợi dụng quyền truy cập hệ thống CRM để thu thập các thông tin chi tiết về tài khoản khách hàng, quy mô tài sản và vị thế giao dịch chưa công khai, bao gồm cả thông tin về quỹ Cao Mỗ do CITIC Securities lưu ký từ tháng 12/2018.

Giai đoạn từ 1/11/2019 đến 21/2/2023, Lý Mỗ Bằng đã sử dụng những dữ liệu của quỹ Cao Mỗ để kiểm soát và chỉ đạo giao dịch trên nhóm tài khoản có tên “Trình Mỗ 1”.

Được biết, nhóm tài khoản này bao gồm tài khoản “Trình Mỗ 1” mở tại Chứng khoán Quảng Phát, tài khoản “Trình Mỗ 1” mở tại Chứng khoán Đông Phương Tài Phú và tài khoản “Trình Mỗ 2” mở tại Chứng khoán Quảng Phát.

Lý Mỗ Bằng và chủ tài khoản "Trình Mỗ 2" là vợ chồng, trong khi tài khoản "Trình Mỗ 1" và "Trình Mỗ 2" là chị em ruột. Trong khoảng thời gian vi phạm, cả ba tài khoản trong nhóm đều được chủ tài khoản "Trình Mỗ 2" (tức em vợ Lý Mỗ Bằng) trực tiếp thao tác theo chỉ đạo và quyết định giao dịch của Lý Mỗ Bằng.

Kết quả điều ra chỉ ra rằng, từ ngày 01/11/2019 đến ngày 21/02/2023, Lý Mỗ Bằng đã thông qua nhóm “Trình Mỗ 1” để giao dịch tổng cộng 128 cổ phiếu, với tổng giá trị giao dịch đạt 6483,80 triệu Nhân dân tệ (khoảng 22.694 tỷ đồng). Trong đó, có 76 cổ phiếu giao dịch trùng khớp với danh mục của quỹ Cao Mỗ, với tổng giá trị giao dịch trùng khớp là 2.900,38 triệu Nhân dân tệ (khoảng 10.151 tỷ đồng), mang lại lợi nhuận trùng khớp là 2,1 triệu Nhân dân tệ (khoảng 7,46 tỷ đồng).

Dựa trên tính chất, mức độ, và tác hại xã hội của hành vi vi phạm, Cục Quản lý Chứng khoán tỉnh An Huy đã quyết định tịch thu toàn bộ khoản lợi bất hợp pháp là hơn 7 tỷ đồng của Lý Mỗ Bằng và áp dụng mức phạt 2,1 triệu nhân dân tệ, tương ứng hơn 7 tỷ đồng.

Theo ChinaFund

An Linh

Link gốc